刘令安被立案调查 操纵证券市场罪立案标准及量刑标准是什么？

2021-10-29 23:44155互联网法律知识网本文有1703个文字，大小约为8KB，预计阅读时间5分钟

刘令安同时也是另一上市公司楚天科技(300358.SZ)现任董事，当日晚间，楚天科技也就此事发布了公告，并表示本次立案系对刘令安个人的调查，与公司无关，不涉及公司经营管理业务，对公司的日常运营没有影响。

长江商报奔腾新闻记者梳理发现，截至今年6月末，海南汉森(原名新疆汉森)直接持有汉森制药42.13%股份，刘令安通过海南汉森控制上市公司28.65%股份，为汉森制药实控人。值得一提的是，2020年刘令安夫妇曾以25亿元的总资产登上胡润百富榜。

去年5月份，刘令安辞去了汉森制药董事职务，不在公司担任其他职务。但在两个月后，汉森制药与刘令安签订《顾问协议》，聘请刘令安作为公司顾问委员会主席，服务期限为协议生效之日起至第五届董事会任期届满为止，顾问费用为60万元/年。

此外，截至今年9月末，海南汉森还持有楚天科技1.37%股份，为后者第五大股东，刘令安仍为楚天科技的董事。

26日晚间，楚天科技还公开发布声明表示，刘令安是2010年公司股改时，通过汉森投资以财务投资人身份进入，并担任公司董事至今。其作为公司外部董事，不参与公司的实际日常经营管理，也不在公司担任高管职务。且刘令安在本届董事会任期2022年4月届满后将不再担任公司董事。

事实上，在此次被立案调查之前，刘令安不久前曾被查出违规行为。今年8月份，汉森制药收到湖南证监局责令改正措施的决定，公告指出刘令安在2017年至2019年期间，以个人账户转账的形式，为汉森制药全资子公司云南永孜堂制药有限公司账外代垫销售费用。经核查，上述代垫费用事项对汉森制药2017年至2019年的净利润影响数合计为1564.19万元。

基于此，湖南证监局决定对汉森制药采取责令改正的行政监管措施，并指出公司应对上述问题进行认真整改并对相关责任人进行内部问责。

随后在9月份，汉森制药披露对上述监管措施决定的整改报告，公司已对2017至2019年年度报告的相关数据进行会计差错更正并披露。

更早之前，2015年和2017年，汉森制药的控股股东新疆汉森两次出现违规减持，被湖南证监局采取相应监管措施。

而从公司的基本面来看，今年上半年，汉森制药实现营业收入4.43亿元，同比增长42.14%;净利润7063.59万元，同比增长32.7%。

但因刘令安此次被立案，汉森制药和楚天科技股价遭到不同程度冲击。10月27日开盘后六分钟，汉森制药跌停，尾盘报收5.09元/股，跌幅9.91%，市值25.61亿元。楚天科技当日下跌5.53%，报18.45元/股。

1、单独或者合谋，持有或者实际控制证券的流通股份数达到该证券的实际流通股份总量百分之三十以上，且在该证券连续二十个交易日内联合或者连续买卖股份数累计达到该证券同期总成交量百分之三十以上的;

2、单独或者合谋，持有或者实际控制期货合约的数量超过期货交易所业务规则限定的持仓量百分之五十以上，且在该期货合约连续二十个交易日内联合或者连续买卖期货合约数累计达到该期货合约同期总成交量百分之三十以上的;

3、与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券或者期货合约交易，且在该证券或者期货合约连续二十个交易日内成交量累计达到该证券或者期货合约同期总成交量百分之二十以上的;

4、在自己实际控制的账户之间进行证券交易，或者以自己为交易对象，自买自卖期货合约，且在该证券或者期货合约连续二十个交易日内成交量累计达到该证券或者期货合约同期总成交量百分之二十以上的;

5、单独或者合谋，当日连续申报买入或者卖出同一证券、期货合约并在成交前撤回申报，撤回申报量占当日该种股票总申报量或者该种期货合约总申报量百分之五十以上的;

6、上市公司及其董事、监事、高级管理人员、实际控制人、控股股东或者其他关联人单独或者合谋，利用信息优势，操纵该公司证券交易价格或者证券交易量的;

操纵证券市场罪，是指以获取不正当利益或者 转嫁风险为目的，集中资金优势、持股或者持仓优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，与他人串通相互进行证券交

易，自买自卖期货合约,操纵证券市场交易量、交易价格，制造证券市场假相，诱导或者致使投资者在不了解事实真相的情况下作出证券投资决定，扰乱证券市场秩序

的行为。构成本罪的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金;情节特别严重的，处五年以上十年以下有期徒刑，并处罚金。

《刑法》第-八十二条，有下列情形之一。操纵证券、期货市场，情节严重的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金:情节特别严重的，处五年以上十

(二)与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券、期货交易，影响证券、期货交易价格或者证券.期货交易量的:

(三)在自己实际控制的账户之间进行证券交易，或者以自己为交易对象，自买自卖期货合约，影响证券、期货交易价格或者证券、期货交易量的;

单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照前款的规定处罚。

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